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各分野のプロフェッショナルが的確にアドバイス

当ファームには、金融庁・証券取引等監視委員会において数多くの検査実務に携わった元検査官、外資系金融機関においてコンプライアンス業務を行った経験を有する弁護士、数多くの金融商品取引業者等の登録業務や変更登録、業務方法書等の業務に精通した行政書士、金融商品取引業者等の財務や経理業務に精通した税理士等が所属しており、金融商品取引業者等の様々なニーズに各分野のプロフェッショナルが的確にアドバイスやその解決策を提示し、共に業容の拡大に貢献します。

ワンストップサービスのコンサルティングファーム

金融商品取引業者等の業務は、様々な規制や遵守すべき法令諸規則が存在し、これまで培ってきた業務経験や思考がなければ、解決するのが困難な問題が数多くあります。また様々な業務が密接に関連しており、個別の問題解決だけではその他の業務全般に対して、想定外の影響を与える事案が多く存在します。

こうした問題を解決するには、様々な規制や遵守すべき法令諸規則への対応状況を確認し、その問題の解決のために、どのような変更書面等を作成・提示すべきか、またそのことは金融商品取引業者等の財務や経理に大きな影響を与えないかという広範な分野に対する分析と対応が求められ、こうした問題への対処策として、ワンストップサービスのコンサルティングファームが必要とされています。