コンプライアンス・パートナーズ株式会社

「２０１９年９月以降、当局検査への対策講座」を下記日程にて開催します。

東京　　１０月４日（金）１８：００～１９：００

東京都千代田区九段南１－６－１７　千代田会館４階　早稲田リーガルコモンズ法律事務所会議室

大阪　　１０月１８日（金）１８：００～１９：００

大阪市北区梅田　　（詳細はお申込みいただいた方にご連絡させていただきます）

参加費：￥１１，０００－（消費税込み）

 

開催趣旨：本年９月以降に予定されている新体制下による証券取引等監視委員会及び財務局が実施する新しい検査及びオフサイトモニタリングの方向性について、

• 具体的に
• どのように

対策するべきか　明らかにします。

同時に、当局検査及びオフサイトモニタリングの対象となる金融商品取引業者は当局検査及びオフサイトモニタリングにより

• 何が議論となり
• どのような点について考慮して対策を行うべきなのか

具体的実践的なポイントについて解説を行います。

※　教科書的, 評論家的な講義ではありません！

参加申込受付中です。ご興味のある方は、ぜひお問合せください。

 

◆　金融商品取引業者の方のみご参加いただけます。

◆　士業の方、同業者の方の勉強目的の参加はご遠慮いただいております。