コンプライアンス・パートナーズ株式会社

2021年6月4日

元検査官が語る、証券モニタリング態勢構築をどのように理解するべきか

というテーマでセミナーを開催します。

【日時】　2021年6月4日（金曜日） 15：30～17：30（質疑応答を含む）

【料金】　22,000円（税込み）

【セミナー方式】Zoom　Meeting

（お申込後、入金が確認できましたら、Zoom　Meetingの案内をお送りします。）

金融商品取引業者に対する証券モニタリングについて、 どのような態勢構築が求められているのか。 金融商品取引業者の経営陣、コンプライアンス部門、内部監査部門、 現業部門は何を意識した業務運営を行う必要があるのかを解説します。

 金融商品取引業者に対するオンサイト・オフサイトモニタリングに際して、 どのような点について留意し、どのような対策を講じる必要があるのかという点について、 具体的に解説します。

 実際に、当局検査の実務経験から、何が問題になり、 どのような問題が法令違反行為として指摘されるのかという問題を、 投資運用業者、投資助言業者に対して、単なる解説ではなく、 どのような対処方法が有効なのか実戦的なアドバイスを行います。

参加申込受付中です。ご興味のある方は、ぜひお問合せください。

◆　金融商品取引業者の方のみご参加いただけます。

◆　士業の方、同業者の方の勉強目的の参加はご遠慮いただいております。