コンプライアンス・パートナーズ株式会社

略歴1987年 / 国内証券会社、外資系証券会社、外資系投資顧問会社で勤務
2002年 / 金融庁、 証券取引等監視委員会に入庁（併任）
2005年 / 外資系投信投資顧問会社（米国系、有価証券一任業務）、大手外資系投資銀行（米国系）でコンプライアンス部門の幹部を務めた後、国内上場投資銀行グループにおいてグループ統括コンプライアンスオフィサーとしてグループ全体のコンプライアンス部門を統括。
2009年 / 一般社団法人日本投資顧問業協会 自主規制第一部会(投資一任)部会員を12期連続務め、現任。

略歴UBS証券会社、ドレスナー証券会社勤務を経て2008年弁護士登録。証券会社時代には、法務・コンプライアンス部にて、本店法務部と連携しながら国内法務に従事。金融庁検査にも対応。

2008年 / ベーカー＆マッケンジー法律事務所（外国法共同事業）に入所。銀行・金融グループにて、金融規制その他ファイナンス案件に従事。
2022年 / Kollectパートナーズ法律事務所を設立。証券会社への勤務、出向を通じての経験を活かし、証券会社をはじめとして、二種業、投資運用業、投資助言業、暗号通貨交換業、前払式支払手段発行業等を行う会社の法務サポートを行っている。シード期からの資金調達全般に関する法的アドバイスを得意とする。

略歴ファンド組成（事業、債券、FX、オプション、PE等）をスキーム構築からドキュメンツ作成、登記及び行政庁の許認可取得、届け出等トータルにサポート。金融商品取引業、貸金業、資金決済業等のコンプライアンス、内部監査サポート等や、ガバナンス態勢構築支援を行う。

2006年 / 弁護士法人、司法書士法人等での勤務を経て、行政書士登録。
2006年 / 独立開業し現在のリーガルデザイン行政書士事務所を開設。
2009年 / 税理士法人コンサルティング部門にて、有価証券、債券、事業等多種多様なファンド組成、ガバナンス体制支援業務を行う。
2011年 / コンサルティング会社設立、金融分野（前払式支払手段、金融商品取引業、仮想通貨交換業）の許認可取得及び社内態勢構築支援や上場企業等のコンプライアンス支援業務、未上場企業のガバナンス態勢構築支援を継続的に行っている。多数の金融商品取引業者の社外取締役を務め、検査対策・検査対応等も継続的に行っている。

略歴大学卒業後、法律事務所においてパラリーガルとして勤務。
賃貸仲介専門の不動産会社において営業及び管理業務に従事。2011年 / 会計事務所において不動産証券化案件に関与し、金融庁を所管する許認可申請を担当。
2014年 / 行政書士登録し、東京共同会計事務所 行政書士部門に入所。
現在は、金融商品取引業（第二種、投資助言・代理業、投資運用業）の登録、貸金業の登録申請サポート、不動産特定共同事業の許可申請サポート、資金決済法関連（前払式支払手段、資金移動業）の登録、電子決済代行業の登録サポートを中心に許認可申請についてサポートをしている。不動産テック・Fintech業務等を検討している事業者に対しては、クラウドファンディングを利用したファンド組成を行う際の内部統制支援・ファンド経理業務体制の検討・顧問業務等を通じてバックオフィス 業務の支援を行っている。

略歴法律事務所より、外資系大手証券会社（第一種金融商品取引業者）コンプライアンス部に出向し、証券コンプライアンス業務に従事する。この間、英語を使用し、本社およびアジア拠点のコンプライアンスチームと連携して業務を遂行する。出向終了後は、海外投資信託のスキームアドバイス、海外企業による金融商品取引業の許可申請サポート、国内投資助言業者へのコンプライアンスサポート業務、資金決済業者（前払式支払手段）への新規ビジネススキームサポートに従事する。

略歴金融商品取引業（第二種、投資助言・代理業、投資運用業）の登録申請サポート、不動産特定共同事業の許可申請のサポートを中心に、金融商品取引業、不動産特定共同事業等に関する内部管理態勢、ガバナンス態勢構築支援を行う。金融商品取引業者での実務経験は以下のとおり。証券検査も複数回経験。
・第一種金融商品取引業者：社外監査役、内部監査責任者、内部管理担当
・第二種金融商品取引業者：取締役、内部管理統括責任者、内部監査責任者
・投資助言・代理業者：内部管理統括責任者