コンプライアンス・パートナーズ株式会社

業務内容

金融分野（金融商品取引業、貸金業、前払式支払手段、暗号通貨交換業等）の許認可取得及び社内態勢構築支援や、上場企業等のコンプライアンス支援業務、未上場企業のガバナンス態勢構築支援を継続的に行っている。
また、金融分野の事業を営む事業会社のコンプライアンス担当者の支援業務として常駐対応、内部監査・外部監査支援や、金融庁の検査対応支援、社内研修等を行っている。

実績

• 貸金業：登録実績15社以上
  貸金業者コンプライアンス・オフィサー経験 12年
• 金融商品取引業：登録実績100社以上
  ※貸付型クラウドファンディング、不動産特定共同事業法（特例事業）のクラウドファンディングも含む
• 金融商品取引業者におけるコンプライアンス顧問実績：30社以上
  （大手インフラ系1社、電鉄系3社、総合商社子会社2社、証券会社2社、投資信託委託会社・投資運用業者（外資・国内）5社、投資助言・代理業者（外資・国内）8社以上、第二種金融商品取引業者10社以上）
  コンプライアンス委託業務4社（適格投資家向け投資運用業者1社、第二種金融商品取引業者1社、投資助言業者2社）
• 銀行法関連：電子決済代業の登録実績1件
• 不動産関連：不動産特定共同事業（1号、2号、3号、4号）、総合不動産投資顧問業
• 個人情報保護法関連：上記、顧問契約の範疇で個人情報の取扱い指導を行う。
• Ｐマーク取得支援：大手ゼネコン1社
• 内部監査支援：上記顧問契約に含む。
• 外部監査受託実績：第一種金融商品取引業3社、第二種金融商品取引業者7社 のべ20回以上、資金決済法の前払式支払手段（第三社型発行）1社、外国人技能実習制度の監理団体1社のべ3回