コンプライアンス・パートナーズ株式会社

第4814回金融ファクシミリ新聞社が行う金融商品取引業者向けのセミナーに当社代表取締役の依田太とエクゼクティブ・コンサルタントの赤阪雄飛が登壇することになりました。

日時：2022年５月２５日（金）９：３０～１２：００

料金：1人目18,000円（税込み19,800円）

事務局TEL：０３－３６３９ー８８５８

場所：（会場受講の場合）東京都中央区日本橋小網町９－９　小綱町安田ビル２Fセミナールーム

応募方法：金融ファクシミリ新聞社のセミナーのホームページからご応募ください。

https://www.fngseminar.jp/seminar/

●本セミナーへは会場受講、オンラインライブ受講、後日動画視聴のいずれかでご応募ください。

【講義趣旨】　証券取引等監視委員会は2020年5月8日、金融商品取引業者等に対する検査・監督に関し「検
査・監督基本方針」を補完するものと位置づけられる「証券モニタリングの基本的な考え方」を公表しました。
また同委員会は2021年8月6日にも、「令和３事務年度　証券モニタリング基本方針」を公表するなど、証券モ
ニタリングの新たな基本方針を適宜打ち出しています。
そこで本講演では、証券取引等監視委員会において実際に検査を行った経験を持つ元検査官と検査対応
のコンサルティング実績を持つコンサルタントが、金融商品取引業者の皆様のために、「従来の検査と何がど
う変わったのか」や「被検査会社はどのようにモニタリングに対応する必要があるのか」等について説明し、
その具体的な対応策を実務に基づき解説します。