コンプライアンス・パートナーズ株式会社

第4783回金融ファクシミリ新聞社が行う金融商品取引業者向けのセミナーに当社取締役・行政書士の吉﨑静と取締役・弁護士の渥美優子が登壇することになりました。

日時：2022年2月10日（木）９：３０～１２：００

料金：1人目25,500円（税込み28,050円）、2人目以降24,500円（税込み26,950円）

事務局TEL：０３－３６３９ー８８５８

場所：（会場受講の場合）東京都中央区日本橋小網町９－９　小綱町安田ビル２Fセミナールーム

応募方法：金融ファクシミリ新聞社のセミナーのホームページからご応募ください。

https://www.fngseminar.jp/seminar/index.php?p=detail&num=4783

【講義趣旨】　内部統制の6つの基本的要素「統制環境」「リスクの評価と対応」「統制活動」「情報と伝達」「モニタリング」「ITへの対応」の中でも、ITへの対応は昨今、企業活動においてますますその重要性を増しています。
　一方、他の企業同様、金融商品取引業者にも、組織を現業、管理、内部監査の3部門に分類し、リスク管理の3つのディフェンスラインを担わせる内部統制策「３線ディフェンス」の考え方を前提とした内部管理態勢の構築が求められています。とりわけ内部監査の重要性は著しく高まっており、多様なビジネスモデルに基づくリスク・アセスメントを実施することが求められています。金融当局の姿勢も金融商品取引業者の内部監査部門に対する注目度を増しており、特にシステム監査についての問いが多くなってきています。
　本講演では、企業のCTOとして活躍中のゲストを迎え、パネルディスカッションも交えながら、金融商品取引業者が行うべき内部監査やITシステムリスクについて考察します。