コンプライアンス・パートナーズ株式会社

第4802回金融ファクシミリ新聞社が行う投資運用業者向けのセミナーに当社代表の依田太と弁護士の福島健史が登壇することになりました。

日時：2022年3月2日（水）９：３０～１２：００

料金：1人目18,000円（税込み19,800円）

事務局TEL：０３－３６３９ー８８５８

場所：（会場受講の場合）東京都中央区日本橋小網町９－９　小綱町安田ビル２Fセミナールーム

応募方法：金融ファクシミリ新聞社のセミナーのホームページからご応募ください。

https://www.fngseminar.jp/seminar/

【講義趣旨】　証券取引等監視委員会は、2020年6月26日に「今後の証券モニタリングの基本的な考え方」を公表しました。これは、金融商品取引業者である投資運用業者に対する検査・監督に関し、先に金融庁から公表された「検査・監督基本方針」を補完するために出されたものです。
更に、同委員会は、2021年8月6日に「令和３事務年度　証券モニタリング基本方針」を公表しました。こちらは、令和３事務年度における、金商業者等に対する証券モニタリング2の業態横断的な検証事項、規模・業態別の主な検証事項等について取りまとめたものです。
いずれも証券モニタリングに係わる重要な内容を含むので、金融商品取引業者、取り分け投資運用業者は、「従来の検査と何がどう違うのか」「被検査会社はどのようにモニタリングに対応すればよいのか」等をよく理解する必要があります。
そこで、本講演では、金融商品取引業者への検査を実際に行っていた元検査官と、投資銀行への出向経験を有する弁護士が、金融商品取引業者の皆様の役に立つように、証券モニタリングに対する具体的な対策方法を実務に基づき解説します。