コンプライアンス・パートナーズ株式会社

第4747回金融ファクシミリ新聞社が行う金融商品取引業者向けのセミナーに当社代表の依田太とエグゼクティブ・コンサルタントの赤阪が登壇することになりました。

日時：2021年12月23日（木）９：３０～１２：００

料金：1人目25,500円（税込み28,050円）、2人目以降24,500円（税込み26,950円）

事務局TEL：０３－３６３９ー８８５８

場所：（会場受講の場合）東京都中央区日本橋小網町９－９　小綱町安田ビル２Fセミナールーム

応募方法：金融ファクシミリ新聞社のセミナーのホームページからご応募ください。

https://fngseminar.jp/seminar/

【講義趣旨】　証券取引等監視委員会が、昨年5月8日に「証券モニタリングの基本的な考え方」を公表しました。「証券モニタリングの基本的な考え方」とは、金融商品取引業者等に対する検査・監督に関し、金融庁の「検査・監督基本方針」を補完するために、今後の証券モニタリングの基本的な考え方を整理したものです。　さらに本年8月6日に、同委員会は、金商業者等に対する証券モニタリングの業態横断的な検証事項、規模・業態別の主な検証事項等について取りまとめ、「令和３事務年度　証券モニタリング基本方針」として公表しました。　本講演では、実際に検査経験のある元検査官と検査対応のコンサルティングを行ってきたコンサルタントが、上記モニタリング基本方針などをもとに、「従来の検査方法から何がどう変わったのか」、「検査される会社はどのようにモニタリングに対応すればよいのか」等について、実務に基づき具体的に解説します。